《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 全文

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

目 录
第一章 总则
第二章 业务主体
第三章 业务形式
第四章 非公开募集
第五章 投资运作
第六章 信息披露
第七章 变更、终止与清算
第八章 风险管理与内部控制
第九章 监督管理与法律责任
第十章 附则

第一章 总 则

第一条 为规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、 《证券公司监督管理条例》、 《期货交易管理条例》、 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 (银发〔2018〕106 号,以下简称《指导意见》)及相关法律法规,制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内,证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托,设立私募资产管理计划(以下简称资产管理计划)并担任管理人,由托管机构担任托管人,依照法律法规和资产管理合同的约定,为投资者的利益进行投资活动,适用本办法。本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务,由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另行规定。

第三条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

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